在日前召開的北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究會(huì)2025年會(huì)“數(shù)字時(shí)代著作權(quán)的嚴(yán)格保護(hù)”專題論壇上，中國(guó)政法大學(xué)法律學(xué)院教授陶乾圍繞基礎(chǔ)模型的著作權(quán)問題進(jìn)行了深入探討，系統(tǒng)闡釋了“數(shù)據(jù)—信息—作品”三元關(guān)系理論，明確提出基礎(chǔ)模型訓(xùn)練本質(zhì)上是使用“載體數(shù)據(jù)”而非“信息作品”，不屬于《著作權(quán)法》規(guī)制的“表達(dá)性使用”行為，為AI產(chǎn)業(yè)的版權(quán)合規(guī)提供了全新法理框架參考。
厘清“表達(dá)性使用”的邊界
陶乾從知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論切入，指出作品本質(zhì)是信息，數(shù)據(jù)則是信息的載體。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)無論是技術(shù)方案還是作品，均屬于以非物質(zhì)形態(tài)存在的知識(shí)信息；數(shù)據(jù)作為信息的物理載體，承擔(dān)著傳輸與存儲(chǔ)功能。”她提到，數(shù)字時(shí)代使作品呈現(xiàn)“雙重?zé)o形性”：傳統(tǒng)載體，如圖書、光盤等具有物理形態(tài)，作品（無形）與載體（有形）界限分明；數(shù)字載體，如電子數(shù)據(jù)中，作品與載體均無形，導(dǎo)致“作品使用”與“數(shù)據(jù)使用”混同。正是這種混同，使得界定著作權(quán)法意義上的“作品使用”成為數(shù)字時(shí)代的核心挑戰(zhàn)。
通過對(duì)《著作權(quán)法》體系的解構(gòu)，陶乾提出：《著作權(quán)法》保護(hù)的客體是表達(dá)，規(guī)制的行為是對(duì)表達(dá)的“使用”。在權(quán)利內(nèi)容維度，復(fù)制、發(fā)行、表演等行為均是將作品表達(dá)呈現(xiàn)給人類感知的過程；在侵權(quán)判定維度，“實(shí)質(zhì)性相似”比對(duì)的核心是表達(dá)而非思想；在權(quán)利限制維度，合理使用制度豁免的仍是對(duì)表達(dá)的使用，如適當(dāng)引用。她引入“表達(dá)性使用”概念，強(qiáng)調(diào)其本質(zhì)在于使用者通過感知表達(dá)獲得精神體驗(yàn)，例如閱讀文字或觀賞畫作。與之相對(duì)的非表達(dá)性使用，如統(tǒng)計(jì)學(xué)分析文本詞頻則不受《著作權(quán)法》約束。
聚焦基礎(chǔ)模型訓(xùn)練場(chǎng)景，陶乾認(rèn)為，AI訓(xùn)練是對(duì)“數(shù)據(jù)載體”的物理處理，而非對(duì)“作品信息”的“表達(dá)性使用”。技術(shù)原理佐證了這一觀點(diǎn)：首先，模型僅分析數(shù)據(jù)元素間的分布規(guī)律，如文字組合概率、圖像像素關(guān)聯(lián)，不識(shí)別作品藝術(shù)價(jià)值或思想內(nèi)涵；其次，AI處理證件照與藝術(shù)照的功能完全一致，均屬數(shù)據(jù)模式識(shí)別，無人類審美體驗(yàn)；再次，實(shí)證案例更顯示，“投喂”山東方言倒裝句數(shù)據(jù)后，模型僅習(xí)得語(yǔ)法結(jié)構(gòu)規(guī)律，不受版權(quán)保護(hù)，而非具體表達(dá)內(nèi)容。“機(jī)器學(xué)習(xí)的本質(zhì)是掌握符號(hào)統(tǒng)計(jì)規(guī)律，與人類通過欣賞表達(dá)獲得知識(shí)存在根本邏輯差異。”陶乾總結(jié)道，“因此，訓(xùn)練行為并不構(gòu)成‘使用作品’，更無需討論是否構(gòu)成合理使用。”
構(gòu)建版權(quán)合規(guī)新范式
因此，陶乾提出適配AI產(chǎn)業(yè)實(shí)踐的“三層治理模式”。她認(rèn)為，AI產(chǎn)業(yè)鏈的版權(quán)合規(guī)應(yīng)當(dāng)遵循分層治理原則。在基礎(chǔ)層，商業(yè)化數(shù)據(jù)集開發(fā)者需嚴(yán)格把控版權(quán)合規(guī)，在復(fù)制和匯編作品時(shí)必須取得著作權(quán)人授權(quán)。在技術(shù)層，模型開發(fā)商的責(zé)任在于確保從合法渠道獲取整體數(shù)據(jù)集，而非審查數(shù)據(jù)集中的單個(gè)作品版權(quán)。在應(yīng)用層，監(jiān)管重點(diǎn)應(yīng)放在侵權(quán)內(nèi)容的傳播環(huán)節(jié)，對(duì)于AI工具生成的侵權(quán)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依據(jù)傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)規(guī)則，追究實(shí)際傳播者而非工具開發(fā)者的責(zé)任，適用“避風(fēng)港原則”和“紅旗標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行規(guī)制。這種分層治理模式可以既保障權(quán)利人的合法權(quán)益，又為AI技術(shù)創(chuàng)新提供合理發(fā)展空間。
隨著全球AI競(jìng)賽進(jìn)入深水區(qū)，版權(quán)合規(guī)已成技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵變量。從《著作權(quán)法》基本原理出發(fā)，陶乾通過厘清數(shù)據(jù)與作品的法律屬性，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了“何處需嚴(yán)管（數(shù)據(jù)集匯編）、何處應(yīng)放開（模型訓(xùn)練）”的建議，值得業(yè)界進(jìn)一步探討。